水利工程资料整编参考（二）

来源：水利工程资料管理

一、水利工程档案定义：是水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记录。

二、水利工程档案管理的要求：依照档案法规要求，做好水利工程档案工作，是工程参建各方共同的职责和任务，是维护国家利益，保护自已合法权益，提高管理水平和应急能力的需要。

三、水利工程档案的作用

1、是工程建设审计工作的依据

2、是工程验收的依据

3、是质量评定的依据

4、是工程建设质量查、改的依据和凭证

四、档案管理的依据

1、《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）

2、《水利工程建设项目档案验收管理办法》》(水办〔2008〕336号)

3、《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部30号令）

4、《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008 ）

5、《水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法》(水监[2002]370号)

6、《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日，国务院令第279号）

五、水利工程档案的归档清单

六、工程档案要求真实、完整、准确、系统

真实：是要求没有虚假的资料

完整：是要求工程档案资料不能缺项，即所有应归档材      料的类项必须齐全

准确：是指档案资料所反映的内容要准确，其中包括文字、数字、图形都要准确，特别是竣工图要能准确反映工程建设的实际状况

系统：是指所有应归档的文件材料，应保持其相互之间的有机联系，相关的文件材料要尽量放在一起，特别要注意工程项目文件材料的成套性

七、图片、照片、录音、录像和电子文件的归档

反映建设项目建设过程的图片、照片、录音、录像等声像材料和电子文件材料，都是工程档案的重要内容，应做好这部分材料的收集、整理工作，关键是要及时整理，要将不同种类(照片或录像)的声像或电子材料分别立卷。

八、如何汇总、移交工程档案资料

(1)实行总承包的，应由总承包单位负责向建设与管理单位移交

(2)实行分包的，应由各承包单位向建设单位移交，或由建设单位委托一个承包单位汇总后，再向建设与管理单位移交

(3)实行监理制度的，应由监理部门负责审查合格后，再由各有关单位向建设与管理单位移交

审查与移交均应履行签字手续

九、工程档案资料的移交与接收时间

移交与接收工程档案资料的时间，应视工程建设的实际情况而定。

一般情况，合同工程完工后，就应完成有关工程档案的收集、整理工作，随后即可进行档案资料移交与接收工作。

整个工程档案资料(包括竣工验收的文件材料)的交接工作，应在竣工验收后的3个月内完成。项目尾工档案资料的交接工作，应在尾工完工后的一个月内完成。

十、工程档案要坚持集中统一管理

集中统一管理本单位的全部档案，这是《档案法》赋予每个单位档案部门的职责。

十一、工程档案不合格，工程不能验收

工程档案资料客观、真实地记录了建设活动的过程与结果，这些档案资料与工程建设的关系十分密切，因而成为工程建设不可缺少的重要组成部分。所以档案工作也就成为工程建设过程中的一个必要环节

工程档案资料达不到要求的，不能算完成工作任务，没有完成工作任务的工程，当然不能进行验收。

十二、工程档案整理未达到要求，不能返还工程质量保证金

工程档案的质量，是衡量工程建设各阶段(包括勘测、设计、施工、监理)工作质量的重要内容之一。如果工程档案不合格，说明工程建设工作质量还存在一定的问题。质量存在问题，其质量保证金当然不能返还。水利部《水利工程建设项目档案管理规定》水建〔2005〕480号有明确规定。

一、验收必须提拱的资料

1  工程建设管理工作报告﹙项目法人﹚

2  工程建设大事记﹙项目法人﹚

3  拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间﹙项目法人﹚

4  技术预验收工作报告﹙专家组﹚

5  验收鉴定书（初稿）﹙项目法人﹚

6  度汛方案﹙项目法人﹚

7  工程调度运用方案﹙项目法人﹚

8  工程建设监理工作报告﹙监理机构﹚

9  工程设计工作报告，﹙设计单位﹚

10  工程施工管理工作报告，﹙施工单位﹚

11  运行管理工作报告，﹙运行管理单位﹚

12  工程质量和安全监督报告，﹙质安监督机构﹚

13  竣工验收技术鉴定报告，﹙技术鉴定单位﹚

14  机组启动试运行计划文件，﹙施工单位﹚

15  机组试运行工作报告，﹙施工单位﹚

16  重大技术问题专题报告，﹙项目法人﹚

二、验收应准备的备查档案资料

1  前期工作文件及批复文件，﹙项目法人﹚

2  主管部门批文，﹙项目法人﹚

3  招标投标文件，﹙项目法人﹚

4  合同文件，﹙项目法人﹚

5  工程项目划分资料，﹙项目法人﹚

6  单元工程质量评定资料，﹙施工单位﹚

7  分部工程质量评定资料，﹙项目法人﹚

8  单位工程质量评定资料，﹙项目法人﹚

9  工程外观质量评定资料，﹙项目法人﹚

10  工程质量管理有关文件，﹙参建单位﹚

11  工程安全管理有关文件，﹙参建单位﹚

12  工程施工质量检验文件，﹙施工单位﹚

13  工程监理资料，﹙监理单位﹚

14  施工图设计文件，﹙设计单位﹚

15  工程设计变更资料，﹙设计单位﹚

16  竣工图纸，﹙施工单位﹚

17  征地移民有关文件，﹙承担单位﹚

18  重要会议记录，﹙项目法人﹚

19  质量缺陷备案表，﹙监理机构﹚

20  安全、质量事故资料，﹙项目法人﹚

21  阶段验收鉴定书，﹙项目法人﹚

22  竣工决算及审计资料，﹙项目法人﹚

23  工程建设中使用的技术标准，﹙参建单位﹚

24  工程建设标准强制性条文，﹙参建单位﹚

25  专项验收有关文件，﹙项目法人﹚

26  安全、技术鉴定报告，﹙项目法人﹚

27  其他档案资料

第三章    重点把关的资料

一、单元（工序）质量评定表

单元（工序）工程完工后，应及时评定质量等级，并按现场检验结果，如实填写《评定表》。现场检验应遵守随机取样原则。

施工单位由负责终验的人员签名，监理人员复核质量等级并签字  。必须由本人按照身份证上的姓名签字，不得使用化名，也不得由旁人代签名（其他要求详见水利工程施工质量评定表填表规则）

二、重要隐蔽单元工程﹙关健部位单元工程﹚质量等级签证表

﹙1﹚施工单位自评意见：1、自评意见  2、自评质量等级，终检人员签名

﹙2﹚监理单位抽查意见：监理工程师签名

﹙3﹚联合小组核定意见：1、核定意见 2、质量等级：合格，优良

﹙4﹚联合小组人员签名：项目法人、监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位

备查资料

﹙1﹚地质编录

﹙2﹚测量成果

﹙3﹚检测试验报告﹙岩心试验、软基承载力试验、结构强度等﹚

﹙4﹚影像资料

﹙5﹚其他

三、分部工程施工质量评定表

（1）单元工程质量统计，分不同单元工程种类统计，分别统计各有多少单元工程，全部合格，其中优良单元工程多少个。

﹙2﹚施工单位自评意见

质量等级：合格、优良（70%以上单元工程优良，90%以上重要隐蔽单元工程优良、中间产品质量全部合格，砼（砂浆）试块质量优良）

质检部门评定人，项目技术负责人签字（盖公章）

﹙3﹚监理单位复核意见

复核意见：质量等级：合格   优良

监理工程师复核签字，总监或副总监签字（盖公章）

﹙4﹚项目法人认定意见：审查意见，质量等级：合格  优良。现场代表签字，技术负责人签字（盖公章）

（5）工程质量监督机构核定等级：合格﹙优良﹚ 核定人、机构负责人签字（盖公章）

四、单位工程施工质量评定表

1、分部工程质量统计：共    个，全部合格，其中优良    个，优良率    %，主要分部工程优良率    %。

2、外观质量 ：应得    分，实得    分，得分率    %。

3、施工单位自评等级：合格、优良（70%以上分部工程优良，主要分部工程全部优良、施工质量检验与评定资料齐全）

评定人、 项目经理签字（盖公章）

4、监理单位复核等级：合格﹙优良﹚ 复核人、 总监或副总监签字（盖公章）

5、项目法人认定等级：合格﹙优良﹚复核人、单位负责人签字（盖公章）

6、工程质量监督机构核定等级：合格﹙优良﹚核定人、机构负责人签字（盖公章）

五、工程项目施工质量评定表

（只有一个单位工程的项目可省略）

评定结果：本项目单位工程   个，质量全部合格。其中优良工程   个，优良率    %，主要单位工程优良率    %。

监理单位意见：质量等级：优良，合格。总监理工程师签字，监理单位（盖公章）

项目法人意见：质量等级，法定代表人签字，项目法人（盖公章）

工程质量监督机构核定意见，项目质量等级：负责人签字，质量监督机构（盖公章）

六、单位工程施工质量检验与评定资料核查表

1、保证资料

﹙1﹚原材料

水泥出厂合格证、厂家试验报告

钢材出厂合格证、厂家试验报告

外加剂出厂合格证及有关技术性能指标

粉煤灰出厂合格证及技术性能指标

防水材料出厂合格证、厂家试验报告

止水带出厂合格证及技术性能试验报告

土工布出厂合格证及技术性能试验报告

装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告

水泥复验报告及统计资料

钢材复验报告及统计资料

其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料

﹙2﹚中间产品

砂、石粗细骨料试验资料

混凝土配合比试验资料

混凝土拌和物检查资料

混凝土试件试验统计资料

砂浆拌和物及试件试验统计资料

混凝土预制件（块）检验资料

(3)   土工试验资料（包括料场土、回填土干密度、压实度等）

防渗试验资料----为节约抽样检测成本，市局已专门下文明确：有帷幕灌浆、高喷灌浆、冲抓回填等防渗项目的水库除险加固工程，施工单位在做压水（注水）试验进行施工质量自检前，要求通知质量监督机构委托有资质的检测单位进行压水（注水）试验抽检，抽检孔的位置由质监人员指定，抽检孔数为自检孔数的20%左右，已钻孔压水（注水）进行了抽检的位置施工单位可不自检，但其他位置仍需按规范要求进行自检 。

﹙4﹚金属结构及启闭机

拦污栅出厂合格证及有关技术文件

闸门出厂合格证及有关技术文件

启闭机出厂合格证及有关技术文件

压力钢管生产许可证及有关技术文件

闸门、拦污栅安装测量记录

压力钢管安装测量记录

启闭机安装测量记录

焊接记录及探伤报告

焊工资质证明材料（复印件）

运行试验记录

﹙5﹚机电设备

产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关重大设备质量缺陷处理资料

水轮发电机组安装测量记录

升压变电设备安装测试记录

电气设备安装测试记录

焊缝探伤报告及焊工资质证明

机组调试及试验记录水力机械辅助设备试验记录发电电气设备试验记录

升压变电电气设备检测试验报告管道试验记录72小时试运行记录

2、重要隐蔽工程施工记录

灌浆记录、图表

造孔灌注桩施工记录、图表

振冲桩振冲记录

基础排水工程施工记录

地下防渗墙施工记录

主要建筑物地基开挖处理记录

其他重要施工记录

3、综合资料

质量事故调查及处理报告、

质量缺陷处理检查记录

工程施工期及试运行期观测资料

4、工程质量评定资料

工序、单元工程质量评定表

分部工程质量评定表

单位工程外观质量评定表

单位工程质量评定表

5、工程验收资料

分部工程验收鉴定书

单位工程验收鉴定书

单位工程施工质量检验与评定资料核查表要求

施工单位自查意见：

自查意见、填表人、质检部门负责人签字（盖公章）

监理单位复查意见：

复查意见、监理工程师签字，监理单位（盖公章）

七、竣工图的编制

竣工图是水利工程档案的重要组成部分，必须做到完整、准确、清晰、系统、修改规范、签字手续完备。施工单位应以单位工程或专业为单位编制竣工图。

竣工图须由编制单位在图标上方空白处逐张加盖"竣工图章"，有关单位和责任人应严格履行签字手续。每套竣工图应附编制说明、鉴定意见及目录。施工单位应按以下要求编制竣工图：

（一）按施工图施工没有变动的，须在施工图上加盖并签署竣工图章；

（二）一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，可在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；

（三）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，应重新绘制竣工图。重绘图应按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明"竣工阶段"和绘制竣工图的时间、单位、责任人。

水利水电工程资料整编提纲

项目法人资料

项目法人资料包括六卷:

第一卷:工程建设管理工作报告、工程建设大事记

应按照“SL223-2008验收规程”附录N、0的格式内容编写，由编写人、审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖项目法人公章。

第二卷:招投标

招标实施方案、批复，招标文件，投标文件，网上公示下载件，备案资料。

第三卷:合同类

1、设计合同、勘测合同、咨询合同、招标代理合同、第三方检测合同(相关单位资质证书)；

2、中标通知书、施工合同(合同约定专业分包协议、供货合同及资质证书及工程量清单，监理合同，履约担保；

3、征租地合同、地面附着物赔偿协议、租用(车辆、房屋)合同等；

4、安全合同(责任书)、目标责任书、廉政责任书、农民工工资承诺书；

5、法人授权书、质量终身责任承诺书。

第四卷:文件类

1、法人组建方案、批复，内设机构及人员、职责，管理制度，防汛预案及批复，第一次工地会议纪要、技术交底会议纪要，质量、安全、进度等专题会议记录纪要，现场检查记录，有关通知)；

2、立项，初步设计，批复，施工图，设计变更审批手续；

3、资金计划文件、财政预算文件，各类上报文件及批复，质量监督书(在工程开工前签定)，开工备案等。

第五卷:工程竣工财务决算、审计

第六卷:影像资料

主要是隐蔽工程、工程变更、开工前后的对比，主要施工过程及施工场面、质量检测、工程计量量测、整改返工、质量事故、重要会议、检查验收情况等。

竣工验收工作报告汇编

1、工程建设管理工作报告，工程建设大事记一项目法人

2、工程设计工作报告—设计单位

3、工程建设监理工作报告一监理单位

4、工程施工管理工作报告(按标段顺序排列)—施工单位

5、运行管理工作报告一运行管理单位

6、竣工验收自查工作报告一项目法人

7、工程质量和安全监督报告—质量监督单位

8、工程质量检测(第三方)报告一检测单位

9、审计工作报告一审计单位

10、工程档案验收报告(或文件)—档案管理单位

以上报告均应按“SL223-2008 验收规程”的要求编写，由主要编写人、审核人、审定人签字，单位技术负责人批准并签字，盖单位公章。由项目法人统一收集整理，一般装订6—8份，峻工验收时送达验收委员会。

监理单位资料

监理单位资料包括四卷:

第一卷:工程建设监理工作报告

1、工程概况

2、监理规划

3、监理过程

4、监理效果

5、工程评价

6、经验及建议

7、附件(1) 监理机构的设置与主要人员情况表

           (2)工程建设监理大事记

应按照“SL223—2008验收规程”附录N、0的格式内容编写，由编写人、审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖单位公章。

第二卷:监理管理卷

1、监理合同、施工合同(按施工标段顺序)、补充协议等。

合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息，后附:中标通知书、履乡保函、专用合同条款、工程量清单等主要内容。

2、监理机构(监理部)设置及总监任命文件、公章启用文件、人员组成及证书编号、证书复印件等；如项目监理部人员与原投标人员不符，应向建设单位报文申请调整，说明调整理由及拟派监理人员资格证书复印件，经项目法人批准。

3、《监理大纲》（招标项目在投标文件中）；《监理规划》需监理公司技术负责人审批签字，盖公司公章。

4、《监理工作实施细则》需项目总监审批签字，盖监理部章。

5、监理管理办法及各项制度。

6、项目资金计划下达文件。

7、项目法人组建批复文件（同级政府批复或者授权水利局批复）。

8、初步设计批复、施工图审查意见单、施工图签发表，设计技术交底会议纪要、项目法人及设计单位技术方案通知等。施工图设计应与初步设计批复原则一致，如施工图改变了原批复的结构形式、建设规模、变更工程量超过批复工程量的10%即为重大变更，应报原初步设计批复机关批准，重新核定工程投资。

9、合同工程开工通知

10、合同工程开工批复及合同工程开工申请表

1）合同工程开工申请表，开工申请报告→合同工程开工批复；

2）施工技术方案申报表→批复表（施组、方案）；

3）施工进度计划申报表→批复表;

4）现场组织机构及主要人员报审表→批复表（人员证件）；

5）原材料/中间产品进场报验单→批复表；

6）施工设备进场报验单→批复表；

7）施工放样报验单→批复表；

8）联合测量通知单→批复表;

9）施工测量成果报验单（提防工程应测绘原始地形图，核对工程量）→批复表

11、项目划分批复文件及报审表、划分表

12、分部工程开工批复、分部工程开工申请表

附：分部工程施工措施计划；分部工程进度计划; 确认的工艺试验成果； 施工安全交底记录;  施工技术交底记录； 申请开工的部分工作清单。

13、施工进度控制资料  （1）进度控制的计划、通知、回执；（2）进度计划调整资料；（3）延长工期审批表、暂停施工申请及通知；（4）复工申请及通知。

14、施工质量控制资料

（1）监理通知、警告通知、整改通知及回复单；

（2）暂停施工指示；

（3）旁站监理值班记录；

（4）监理巡视记录;

（5）工程质量平行检测记录（抽检表）；

（6）工程质量跟踪检测监理；

（7）见证取样跟踪记录；

（8）安全检查记录；

（9）工程设备进场开箱验收单;

（10）测量放样复核资料（监理人员会同施工单位共同测量放线的可代替监理单位的复核资料）。

（11）事故报告单、批复表（依据《水利工程质量事故处理暂行规定》）。

15、工程投资控制资料

（1）工程结算书、月支付资料（附支持性资料）；

（2）工程计量资料（计量依据、完成图纸、计算过程、计算结果）；

（3）工程变更（合同外新增）价格申请、审批、签认单；

（4）意外工程计量、批复、结算；

（5）工程变更申请、指示、通知；

（6）索赔申请、审核、费用签认。

16、 会议纪要：第一次工地会议、监理例会、监理专题会议等。附会议签到表。

17、监理月报（每月报项目法人签收）。

18、 监理日记日志（总监定期进行检查签字）。

19、其它管理文件。

第三卷：监理技术卷

1、工程项目施工质量评定表，由监理单位填写、项目法人认定、质量监督机构核定，盖单位公章。

2、单位工程施工质量评定表，由施工单位自评、监理单位复核、项目法人认定、质量监督机构核定，盖单位公章。

3、建筑物外观质量评定表，由项目法人、设计、监理、施工、 运行单位共同现场检验评定，按等级得分；质量监督机构核定。

4、工程外部尺寸检测表（外观质量评定时一并填写）。

5、 分部工程施工质量评定表，由施工单位自评、监理单位复核（可盖项目机构章）、项目法人认定、质量监督机构核备。

6、检测检查记录台账：

（1）原材料（设备）厂方的质量保证资料，进场复检见证资料（施工单位提供）

（2） 配合比、击实试验、碾压试验等控制指标的资料（施工单位提供）；

（3）原材料及中间产品平行检测

按监理规范要求，由监理单位按比例对土料压实度或相对密度、砂浆、砼试块等委托检测单位进行平行检测。

平行检测频次：砂浆、混凝土试样不少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号至少取样1组；土方试样不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。

（4）单元工程监理平行检测记录备查表（抽检表）

监理机构可采用现场测量手段对单元工程施工质量进行平行检测（现场抽检），要求单元工程抽检率100%，各工序及检验项目的抽检数量根据质量控制工作需要和施工质量状况确定。

8、验收资料

（1）合同完工验收申请报告、验收鉴定书。

（2）单位工程验收申请报告，验收鉴定书（当合同工程只有1个单位工程时，可一并进行验收，但鉴定书格式不同，分开出鉴定书）。

（3）建筑物外观质量评定。

（4）外部尺寸检测表。

（5）中间验收、阶段验收资料（如有）。

（6）分部工程验收申请报告，验收鉴定书（按分部工程编码排列）。

（7）重要隐蔽（关键部位）单元工程签证资料。由施工单位自评，监理单位抽查，项目法人、设计、监理、施工、运行管理单位联合小组核定，填写隐蔽单元工程质量等级签证表，附件齐全，由项目法人报质量监督机构核备。

第四卷:影像资料

主要反映监理工作情况

施工单位资料

施工单位资料包括七卷：

第一卷：工程施工管理工作报告

应按“SL223—2008验收规程”附录N、0的格式内容编写，由编写人，审核人、审定人签名，技术负责人批准，盖单位公章。

第二卷：工程竣工图

竣工图是工程完成的真实反映，是水利工程档案的重要组成部分，必须做到图物相符，施工单位一定要在施工过程中认真做好施工记录、检测记录、报验记录和签证，整理好变更文件，按规定及时编制好竣工图。

1、凡按施工图纸施工没有变更的，可在原施工图上加盖“竣工图”章，签字齐全，即为竣工图，格式见GB/T50328图4.2.8，外轮廓尺寸为80*50mm。

2、凡在施工中，虽有一般性的设计变更，但能在原图上加以修改、补充、说明的，也可在原施工图上修改、补充（修改、补充的内容不得超过原图幅面的1/3），并注明修改依据，然后加盖竣工图章作为竣工图；修改部分须用绘图笔或钢笔（蓝黑墨水）绘制，要求图面整洁，字迹清楚，并不得影响未修改部分的完整性。

3、凡在施工中有重大设计变更，且原施工图不能代替的，应按变更后的实际情况重新绘制竣工图，并附有关记录说明及变更依据，加盖“竣工图”章作为竣工图。

4、竣工图由施工单位负责编制。每张竣工图均要加盖竣工图章，并严格履行签字手续。竣工图章应盖在每张竣工图的图签栏上方空白处，不得覆盖图中内容。

5、竣工图的图幅、绘制方法、图签栏的设置等均应符合国家“制图标准”的规定。

6、竣工图应经现场监理工程师、总监理工程师签字。

7、竣工图应为蓝图，按GB10609.3-1989技术制图的折叠方法成A4幅面（21 0mmx297mm），编制目录、索引，装订成册。

第三卷：施工管理卷

1、施工合同、补充协议及施工技术文件。

合同应注明双方开户银行、基本帐户、电话号码等信息，后附：中标通知书、履约保函、已报价的工程量清单、专用合同条款等主要内容。

2、设计文件，图纸会审纪要、图纸签发表、设计技术交底会议纪要、设计变更通知。

3、合同工程开工申请资料及监理批复

1）合同工程开工申请表、开工申请报告、总监理工程师开工批复。

2）施工技术方案申报表

施工技术方案应与投标文件中的施工组织设计有所不同，施工技术方案更切合实际，更便于操作，更能指导施工；不得将投标文件中的施工组织设计复印代替。

3）施工进度计划申报表。

4）现场组织机构及主要人员报审表。

施工单位成立项目部的文件、项目经理及技术负责人的任命文件、项目部公章启用文件、项目部机构设置、人员职责、规章制度、人员资格证书复印件并加盖施工单位公公章；如施工项目部人员与原投标人员不符，应向项目法人报文申请调整，说明调整理由及拟派人员简历、资格证书复印件，由项目法人批准。

5）原材料/中间产品进场报验单。附：出厂材质证明、各种材料复检报告，配合比报告单、击实试验报告单。

6）施工设备进场报验单。附：设备一览表，检验、检测合格证，使用说明书，特种操作人员资格证。

7）施工测量成果报验单。附实测原始地形图、纵横断面图、工程量计算及对照表。

8）联合测量通知单。

9）施工放样报验单。附平面布置图、坐标等

4、分部工程开工申请表。附件：施工措施方案、进度计划、安全交底、技术交底等，监理工程师签发开工批复。

5、项目划分文件：质量监督站项目划分批复、质量监督计划，项目划分上报文件、项目划分报审表、划分表。

6、项目法人、监理单位施工过程文件：有关质量、进度、投资、安全、环境保护等方面的来文、通知、指示，施工单位回执单。

7、施工单位内部管理文件。

8、会议纪要。

9、设计变更批复、通知、价格确认资料。

10、施工日记、月报、年报、汇报。

11、其它资料。

第四卷：施工技术卷

1、质量检测台账；单位工程施工质量检验资料核查表。

2、原材料（钢材、水泥、砂、石、灰砖、管材、止水防水等）出厂合格证明、材料检验报告；委托检测单位进行的复检资料，土料场调查分析报告，试验记录。

3、混凝土、砂浆配合比报告单、土壤击实、相对密度试验报告，碾压试验报告。

4、机电设备、金属结构等出厂合格证明、技术资料、开箱检查验收记录、安装说明、调试、性能鉴定、试运行等验收报告。

5、中间产品质量保证资料 （1）按强度等级分类整理，砼、砂浆试块强度（抗压、抗折、抗冻、抗渗）统计评定表，检测报告单；使用商砼应由厂家提供成套资料，施工现场制做试块，委托有资质的单位检测。      （2）混凝土预制件（块）检验资料：工厂化生产的预制构件应附有出厂质量合格证、质量检验报告，并附有砼配合比试验报告及部分砼试块抗压强度报告单及有关资质证明材料（复印件应加盖单位公单）。

6、粘性土压实度、砂性土相对密度检测资料。

7、 重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表（附：备查资料）。

8、施工自检频次  

（1）袋装水泥200T/1批次，散装水泥400T/1 批次；

（2）砂、碎石各400方/1批次；

（3）同一采石场块石1-2批次，或每个单位工程1-2批次；

（4）每种规格钢筋60T检测1批次；

（5） PVC排水管、伸缩缝填充材料、土工布各检测1-2批次；

（6）同一标号，混凝土每100立方米/1组、水泥砂浆每200立方米砌体/1组，同时要求每个施工班组检测1组（1组为3个点）；

（7）有压实度要求的土石方填筑，粘性土用环刀法检测压实度，无粘性土（如砂砾土）用灌水法（灌沙法）检测相对密度，每填筑100-200立方米检测1点，同时要求每个单元每层填筑至少检测1点。

第五卷：评定验收卷

1、施工质量评定台账

2、 工程项目划分批复及划分表

（1）项目划分原则：

《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一土石方工程》第7.3.1条：水泥砂浆砌石体每一道墙或一次连续砌筑层为一个单元工程。

《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准一堤防工程》第10.0.1 条：平顺护岸的护坡工程按施工段长60-100 米划分为一个单元工程。

《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第3.2.3.5条：每个单位工程中分部工程不宜少于5个。第3.2.4.2条：河道开挖、填筑、衬砌单元工程划分长度一般不大于100米。条文说明堤防项目划分表：防洪堤分部工程1、堤基处理，2、堤身填筑，3、堤身防护，4、堤脚防护，5、穿堤建筑物等。

（2）项目划分程序：

由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报质量监督机构确认。项目划分应依据SL176等有关规定，结合工程结构特点、施工部署要求进行，划分应有利于保证施工质量以及管理。施工过程中如对项目划分变更，需要重新上报审批。

3、单位工程施工质量评定表（盖单位公章）。

4、外观质量评定表，外部尺寸检测表。

5、分部工程施工质量评定表，按项目划分编码顺序排列。

6、单元工程施工质量报验单，单元/工序施工质量验收评定表，单元工程施工检验记录备查表（三检表），选用最新《评定标准》表格；按项目划分编码顺序排列。

（1）工序中检验项目按施工实际填写，未发生不填写；检验数量按《评定标准》。

（2）质量等级评定标准

1）工序：合格—主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求，一般项目逐项检验点70%以上合格；优良一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求，一般项目逐项检验点90%以上合格。

2）单元工程（划分工序）：合格一各工序验收评定全部合格；优良一各工序验收评定全部合格，其中优良工序达到50%以上，且主要工序优良。

3）单元工程（不划分工序）：合格一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求，一般项目逐项检验点70%以上合格，其中河道疏浚工程一般项目逐项检验点 90%以上合格；优良一主控项目检验结果全部符合《评定标准》要求，一般项目逐项检验 点90%以上合格，其中河道疏浚工程一般项目逐项检验点95%以上合格。

4）分部工程：合格一所含单元工程全部合格，原材料、中间产品合格；优良一所含单元工程全部合格，其中70%以上达到优良，隐蔽工程优良率90%以上，混凝土、砂浆试块优良。

5）单位工程：合格—所含分部工程全部合格，外观质量得分率达到70%以上；优良一所含单元工程全部合格，其中70%以上达到优良，外观质量得分率达到85%以上。

6）工程项目：合格一所含单位工程全部合格；优良一所含单位工程全部合格，其中70%以上单位工程达到优良，且主要单位工程全部优良。

7、合同完工验收申请报告，验收鉴定书（盖单位公章）。

8、单位工程验收申请报告，验收鉴定书（盖单位公章）。

9、分部工程验收申请报告，验收鉴定书（盖项目机构章，按项目划分顺序排列）。

验收签定书要按《水利水电建设工程验收规程》（SL223 -2008）中有关要求的格式进行编写，内容要详细，签字盖章要齐全。

第六卷：计量支付卷

1、工程结算书。

2、月进度款支付、工程计量资料。与监理资料中“15、工程投资控制资料”相同。

第七卷：影像资料

主要反映施工过程、外观形象、完成情况。

采用的规范、规程、标准：

1、《堤防工程施工规范》（SL260-2014）

2、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—土石方工程》（SL631-2012）

3、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—混凝土工程》（SL632 -2012）

4、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准—堤防工程》（SL634-2012）5、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）

6、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）

7、《水利工程质量检测技术规程》（SL734-2016）

8、《水利工程施工监理规范》（SL288 -2014）

9、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2014）

10、《水利工程建设项目档案管理规定》（水办[2005]480号）及《水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限》